医药企业刑事风险管控，不能等了

2024-05-02

风险管控近日，黑龙江省卫健委发布《关于印发黑龙江省大型医院巡查工作实施方案(2024-2026年度)的通知》（以下简称《通知》），明确在全省开展新一轮大型医院巡查工作。黑龙江省省级拟巡查大型医院共有24家，其中，2024年拟巡查5家、2025年拟巡查14家、2026年拟巡查5家，不少医院为知名大三甲。本次医院巡查工作按照“属地管理、统一组织、分级负责”原则，重点聚焦公立医院党建、行业作风建设、运行管理，分为三部分、17大类、89条。与此同时，覆盖全国的医保基金飞检已经启动，聚焦定点医疗机构和定点零售药店，定点医疗机构重点查处五个方面，覆盖至少九大领域；定点零售药店重点查处三个方面。每位医院院长、书记被查，每位书记、院长被查都牵引出不少的药品、医疗器械等供应商、代理商。有些药企触碰法律红线，是因为企业运行体系过于复杂并缺乏有效控制；有些药企涉案，是应对突发事件处理不恰当；有些药企并非要犯罪，只是为了企业“不得不做的事情”踩雷。更重要的是，如何构建符合标准的医药企业合规体系，用好国家的合规政策，做到企业合规后“公安不立案”“检察院不起诉”“法院减免责”。在此背景下，定于5月11-12日在上海举办2024医药企业刑事合规及危机处理实战班。会议邀请医药行业拥有丰富刑事案件办案经验的资深刑事律师团队，聚焦医药企业和相关医药人的刑事风险，帮助医药企业识别风险、管控风险、远离风险。针对参会企业1.深刻了解当前医药反腐逻辑及趋势2.提高刑事风险意识、提前构建防火墙3.全流程、全链条排查、降低刑事风险4.依法应对司法调查，最大限度保护企业权益针对参会人1.全面提升药企高管对刑事风险的认知2.培育药企高管知法、守法、用法，避免无知犯罪3.了解司法一般程序，依法保护个人、家人权益4.资深刑事律师陪护，疏解个人紧张、恐慌的情绪1.赠送《医药企业商业贿赂知识管理包》1份2.现场解答医药企业涉刑焦点问题3.本课程第1天晚上将安排一对一咨询辅导，拟设三轮，每家企业沟通时间30-45分钟4.全程安排资深刑事律师，私密沟通学员个案处理第一部分：医药反腐最关心的三个问题1.过去，干了怎么正确面对2.现在，怎么干才没问题3.未来，怎么干才能长治久安第二部分：反腐风暴、医药单位和从业人员刑事风险识别1.医药企业刑事风险的来源是什么2.医药企业刑事风险发生的高频行为有哪些3.哪些医药企业、容易被查4.哪些医药从业人员容易被查第三部分：一对一咨询辅导为提升参会学员的刑事风险防范和危机处理能力，针对不同企业的个性化需求，本课程第1天19:00－21:30将安排律师与企业代表一对一咨询辅导，拟设三轮、每轮两组、共六个名额。每家企业沟通时间30-45分钟。由资深刑事律师和参会代表闭门沟通，直面现实困境和痛点，给出适合企业的合理化建议。第四部分：医药企业及从业人员主要刑事风险及管控1.医药行业长期感情投资刑事风险、管控及案例解读2.医药行业陪伴型消费行为刑事风险、管控及案例解读3.医药行业投资理财相关行为刑事风险、管控及案例解读4.医药行业供股式分红相关行为刑事风险、管控及案例解读5.回扣等带金销售行为刑事风险、管控及案例解读6.学术会议中的刑事风险、管控及案例解读7.药企单位犯罪、个人犯罪的取舍8.药企不同销售模式涉税涉票的刑事风险、管控及解读第五部分：医药药企/员工涉案，如何依法保护自身权益1.公、检、法、纪等部门的基本工作职能2.“合规不起诉”在适用范围及医药行业案例3.药企及高管涉案后，如何依法保障自身权益第六部分：医药企业及高管涉刑的焦点问题为提高学员刑法知识、养成遵法守法习惯，同时在不幸涉及刑事案时，能够依法维护自身权益，避免处置不当带来严重后果，本课程资深刑事律师，特别针对医药企业及人员在工作中容易违法、涉刑的74个焦点问题，将在课学堂上进行讲解，我们摘录其中的14个问答展示如下：1.生产企业的分销商CSO模式推广，CSO公司行贿被查，生产企业的刑事风险有多大？2.市场监督管理局在本次集中整治工作中的工作职责是什么？如接到配合调查的通知，如何应对？3.如何支付医生的讲课费才算合规？4.如何举办学术会议才算合规？5.针对医生多点执业，目前医生在一些平台上做科患宣传，培训视频，课题研究等是否合规？6.若公司员工被抓，是否可以暂停或解除劳务关系？7.与学会、医学服务公司合作，进行真实世界研究、临床研究、患者调研，并支付医生相应的报酬费，是否有风险，如何规避。对于慢病药物，经常要组织患者教育、义诊等。支付医生的劳务费用是否有风险，如何规避？8.如何避免虚开增值税专用发票的风险？9.对医平台、灵活用工平台的刑事风险有多大？10.在黄金37天之内出来后，还有风险么？11.医生让我们帮他们往廉政账户上退钱，怎么办？12.我们是一个医疗器械公司，主要业务模式和大块业务来源为代理商的耗材配送和代投标业务，在”定制式“投标中，我们作为代投单位，可能在与下游医院沟通投标事宜中我们并无参与，但我们作为中标单位，该招投标整个项目被查或出现问题时，会被如何认定？另如果在该种业务中规避法律风险？13.耗材销售业务中，假设主任主动索贿，在无证据的情况下如何自证？耗材的入选、使用都由主任决定，价格、使用量也合理、正常。代理商只是被动索贿，单纯口供自证公安是否会采信？被动索贿的认定受不受“次数”和“金额”大小的影响？14.关于统方问题，通过医院的HIS系统统方肯定是触碰底线的。但很多肿瘤药物的代表都有一个小本本，或开发一个手机小程序来统计处方，更多是他/她的上级经理来了解他们的客户开发度，这个算不算违规？......共74个焦点问答主办：赛柏蓝时间：5月11-12日地点：上海成老师，博士、省级公安厅经侦总队专家顾问、资深刑事律师。从业多年，专注刑事辩护、刑事法律风控和刑事技能研究，曾先后亲自指导办理上千起刑事案件，同时深耕医药行业，在医药行业先后办理刑事案件上百起，是刑事合规业务领域的先行者和探索者，长期给医药企业高管讲授刑事合规课程。詹老师，省级公安厅食品药品环境犯罪侦查总队专家顾问，曾任某市人民检察院检察官。参与办理及指导办理各类刑事案件千余件，包括医药领域的职务犯罪、虚开增值税专用发票罪、妨害药品管理罪等刑事案件。姚老师，曾在检察院工作10余年，为资深检察官，现任知名律所刑民交叉及刑事合规部主任。从事刑事法律工作多年，参与了多个大案、要案的办案过程，参与了多起医疗、医药领域疑难复杂的刑事案件办理。第一类参会对象：1.医药、医疗器械工业董事长、总经理、副总经理、董秘、首席财务官、首席合规官、法务总监2.营销 VP/总监、营销大区负责人3.代理商、商业公司决策人、相关部门负责人4.合规、财务、审计、内控执行人第二类参会对象：相关第三方服务机构、咨询公司等出席课程学习的代表学习费、资料费、午餐费、税费：第一类4980元/人，第二类7980元/人。交通、住宿自理。主办方指定以下账号为收款账户：公司名称：北京蓝容科技有限公司开户银行：招商银行股份有限公司北京西二旗支行银行账号：110948886810901(汇款请注：刑事合规+参会单位)王老师杨老师赵老师于老师戴老师王老师